专家解读《全过程工程咨询服务管理标准》(T/CCIAT 2020)发布背景及解读

国内工程咨询行业发展已超过四十年，由于国情和行业发展的需要，国内的咨询行业各专业一直都是独立发展，各自泾渭分明，导致咨询行业分散性、碎片化的管理模式现状。经历了改革开放四十年中国经济的快速发展和各行业国际化的发展， 旧有的咨询模式弊端逐渐显现，各专业咨询缺乏连续性和互通性，在实施过程中由于各专业咨询单独招标、工作成果互为制约，任务周期均比较长，导致项目进度缓慢；项目建设周期较长，在立项到竣工的过程中，建设单位人员变化、需求变更等由于没有全面统筹，有可能致使投资增加、运营目标无法实现，导致投资失控。因此，咨询行业建设项目管理模式的升级势在必行。

全过程工程咨询是一种创新的工程咨询管理模式，2017 年 2 月 21 日，为了适应发展社会主义市场经济和建设项目市场国际化需要，国务院办公厅印发了《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发[2017]19 号），首次明确提出“全过程工程咨询”这一概念。2017 年 5 月住房和城乡建设部发文在 8 个省市进行试点。2019年 03 月 15 日，国家发改委办公厅、住房和城乡建设部联合发布《国家发展改革委、住房城乡建设部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（发改投资规〔2019〕515 号）（以下简称‘515 号文’），全过程工程咨询在国内全面展开。

时至今日，全过程工程咨询已结束了为期两年（2017 年 5 月-2019 年 5 月）的试点期，进入全面总结经验得失、建立健全相关配套法律法规、政策引领、示范地区和项目样板引路阶段，全过程工程咨询模式发展、实施情况较好的东南沿海省份和地区少数政府投资项目已竣工，进入全过程工程咨询项目总结、反思、提高和进一步探索改革创新招标委托模式、项目建设管理模式和相关配套法规保障的深水区。

虽然目前若干省、自治区、直辖市已发布全过程工程咨询相关的实施方案、导则、办法，但除个别省份出台了地方标准外，尚无全国性的国家和行业及团体标准。在这种背景下，北京中建工程顾问有限公司联合哈尔滨工业大学作为主编单位，在全国范围内组织著名工程咨询机构、高等院校、科研设计单位和众多行业内专家、学者，在精心细致的准备工作和大量调查研究、收集资料的基础上，科学严谨的进行编撰、论证、征求意见和不断修改完善，最终由中国建筑业协会于 2020 年 10 月15 日率先推出了《全过程工程咨询服务管理标准》，标准于 2020 年 12 月 15 日正式实施。该标准的制定依据国家相应指导文件、咨询行业相关要求，结合地方实施意见和项目经验，明确了全过程工程咨询服务管理的范围、定义、组织形式、实施流程等，能够起到全过程工程咨询项目实施的指导作用。

1、全过程工程咨询的定义

标准中明确了全过程工程咨询、全过程工程咨询服务、专业咨询、总咨询师、专业咨询工程师等专有术语的含义，也阐述了各术语之间的差别，为全过程工程咨询实施过程各类文件的编制提供了参考，避免了文件内容中名词混淆不清导致的歧义和合同争议。

2、标准的适用范围

标准编制的主要依据是“515 号文”，故本标准的适用范围也符合该文件的要求， 适用范围主要为房屋建筑和市政基础设施领域工程建设的全过程。标准明确了建设项目过程划分为投资决策、工程建设和运维三个阶段，符合“515 号文”中对建设阶段的划分。

3、全过程工程咨询的组织形式

3.1 对全过程工程咨询单位的要求

明确全过程工程咨询业务应由具有相应能力和业绩的工程咨询方承担，其中涉及工程勘察、设计、监理、造价咨询等咨询业务的，应由具有相应资质的工程咨询类单位承担。该项要求主要是以国家现行的相关法律、法规为准，除国家已明文取消的招标代理、工程咨询等资质（已改为资信评价）要求外，全过程工程咨询单位在承担勘察、设计、监理、造价咨询等专业咨询业务时，仍必须具备相应的专业资质。

3.2 对全过程工程咨询服务人员的资格要求

对总咨询师的任职资格明确要求:总咨询师应取得投资决策、工程建设类注册执业资格且具有工程类或工程经济类高级职称，并具有类似工程经验。由于没有相关法律法规为依据，所以总咨询师的执业资格原则上可以是任意一类投资决策和工程建设类的注册执业资格，但总咨询师宜具有相应阶段主要专业咨询的注册执业资格， 针对具体项目，建设单位可根据委托内容对总咨询师资格进行针对性的要求。国家目前对总咨询师没有明确要求，各省出台的文件对总咨询师的要求也不尽相同，但原则上均要求具备相关的执业资格和高级职称，且“515 号文”更强调提出全过程工程咨询单位应当具有与全过程工程咨询业务相适应的服务能力，在此前提下，当分阶段提供咨询服务时，也建议总咨询师具备所承担咨询阶段相关的执业资格。例如单独承担投资决策综合咨询时，具备工程咨询(投资)执业资格及丰富相关经验的人员担任总咨询师，对投资决策综合咨询阶段的管理会更加清晰、顺畅。

对专业咨询工程师任职资格明确要求：专业咨询工程师应取得相应专业咨询的注册执业资格或具备相应能力，取得工程类或工程经济类中级及以上职称，并具有类似工程经验。专业咨询工程师是作为相应勘察、设计、造价、监理等专业咨询的负责人，依据国家相应法律、法规的要求，应当取得注册执业资格。对于任职资格，总咨询师的执业资格是必备条件。专业咨询工程师各项目可根据项目实际需求进行配置，在咨询单位不承担该项专业咨询，仅承担该项专业咨询管理的时候，对相应管理人员的资格要求可适度降低；如果项目的项目重要程度和技术难度比较高的情况下，也可以提高专业咨询工程师相应资格要求。

3.3 全过程工程咨询管理架构

对全过程工程咨询的管理架构进行了合理的设定，建议全过程工程咨询服务形式宜采用“1+N+X”模式，“1”指全过程工程项目管理，由一家企业或者两家以上 企业组成联合体承担全过程工程咨询，服务范围包括投资决策阶段、工程建设阶段、运维阶段中的一个阶段或多个阶段；“N”指专业咨询的一项或多项，可由上述承担全过程工程项目管理的企业或具有勘察、设计、监理、造价咨询等至少一项资质的咨询企业承担；“X”指在项目实施过程中根据建设单位需求，不由承担全过程工程项目管理的企业实施，但应整合资源协调管理的专项服务。

“1”是全过程工程咨询的主线，将全过程工程咨询单位提供的专业咨询“N” 和建设单位另外指定的专业咨询单位纳入统一协调和管理，从而实现项目建设全过程目标的统一。“1+N+X”管理模式使得各项咨询责、权、利更加清晰，管理架构和流程更加合理。

4、全过程工程咨询招标模式

4.1 明确了合理的招标范围模式

全过程工程咨询虽然引导项目建设以全过程工程咨询服务的模式进行招标，但标准中也指出项目实际实施过程中，可以结合项目实际，进行分阶段招标。分阶段灵活招标的模式主要是考虑到，在部分项目中投资决策综合咨询阶段有其特殊性和不确定；运维阶段的咨询建设单位会有指定的咨询机构，因此，灵活的招标模式对建设单位和全过程工程服务单位的任务划分会更加清晰。

标准中采用的“1+N+X”管理模式，也即是明确了对于专业咨询，可以根据项目实际或建设单位对工程建设的管控侧重，将部分专业咨询委托给全过程工程咨询单位，部分专业咨询另行委托的模式，但需要纳入统一管理。尤其是目前咨询行业现状，具有专业咨询全部业务能力的企业数量有限，各企业在专项咨询服务能力上各有擅长，因此，灵活的招标模式有利于获得高质量的服务。

对于相关法律法规明确要求需要单独招标的专项咨询，“515 号文”也明确鼓励建设单位委托咨询单位提供招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等全过程咨询服务，满足建设单位一体化服务需求。各省关于全过程工程咨询的指导文件中也放开了招标要求，允许对多项专业咨询一起委托招标。

4.2 明确了对全过程工程咨询服务单位的要求

对于全过程工程咨询服务单位的招标形式，应当按照现行国家招投标相关法律、法规的规定，采取招标或非招标采购的方式确定。但标准中进一步明确了下两个方面：

（1）虽然建议专业咨询尽量全部由全过程工程咨询单位承担，但全过程工程咨询业务涉及工程勘察、设计、监理、造价等咨询业务的，仍应由具有相应资质的工程咨询类单位承担，这是现行法律、法规的规定，不可突破。随着建筑业的资质改革，部分资质可能会有取消或调整，届时可随新要求适时调整。

（2）建设单位可将全过程工程咨询业务委托给一个全过程工程咨询服务单位或联合体承担当采用联合体方式，应明确联合体的牵头单位。这也是基于目前咨询业的现状，培育培训更多具备较强综合咨询能力的咨询企业还需要时间，目前部分项目还需要采取联合体的方式，才有利于提高服务的质量和全过程工程咨询企业综合实力的培养。

5. 全过程工程咨询服务内容

标准对全过程工程咨询服务的项目管理策划和各阶段全过程工程咨询单位的服务内容进行了详细的阐述：

（1）项目开始前应编制《全过程工程咨询服务工作大纲》，作为项目实施的纲领性文件，大纲由总咨询师组织编制，并经提供全过程工程咨询服务的企业技术负责人审批后实施。各专项咨询应由专业咨询工程师编制专业咨询实施方案，对全过程工程咨询服务工作大纲的相应内容进行细化，结合单项专业咨询任务的特点，作为专项咨询工作的指导性文件。

（2）针对全过程工程咨询项目管理和专业咨询，标准给出了任务清单，明确了各自的实施内容。全过程工程项目管理服务的内容，可包括项目策划管理、项目报批报建、勘察管理、设计协调管理、投资管理、招标采购管理、合同管理、进度管理、组织协调管理、安全生产和绿色施工管理、数字化管理、风险管理、竣工验收管理、项目后评价与运营维护管理等方面的管理服务，全过程工程咨询单位的职责主要是组织、审核、管理、协调职能。专业咨询的内容可包括决策阶段咨询、招标采购阶段咨询、勘察设计阶段咨询、造价咨询、工程监理、运维阶段咨询、BIM 数字化咨询和其他专业咨询，提供咨询的单位工作内容应符合国家现行标准、规范的标准要求，并纳入全过程工程咨询的统一管理架构内。

6. 结论

（1）全过程工程咨询是国家对工程咨询行业改革的主发展趋势；

（2）全过程工程咨询企业的培育是工程咨询行业高质量发展和国际化发展的重要手段；

（3）本标准的出台是国内第一部全过程工程咨询的团体标准，标准具备较强的指导意义和可实施性，推荐采用的管理标准、管理模式符合国家现行法律法规的要求；

（4）通过全过程工程咨询的进度管理，能够实现将各项专业咨询进行有效地管理和协调，在进度管控上大大降低管理流程脱节和专业咨询不交圈而导致的进度延误，保证工期目标的实现；

（5）通过全过程工程咨询的投资管理，能够实现投资管控目标的有效分解，实施过程各节点投资目标衔接均处于可控状态，使投资超出目标的情况或超出目标值的幅度均有效降低；

（6）通过全过程工程咨询的运维管理，能够实现在项目全过程根据市场变化进行运维需求的调整，并及时跟进进度控制和投资控制的联动和目标控制，保证运维目标的实现。